概述中国股票市场现状/钱贵

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山东省淄博市人大常委会


淄博市生产资料市场管理办法
淄博市人大常委会


（1996年9月27日山东省淄博市第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1996年10月14日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准 1997年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 市场开办与登记管理
第三章 市场交易监督管理
第四章 法律责任
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强生产资料市场管理，维护交易秩序，保护交易双方的合法权益，促进生产资料市场健康发展，根据国家有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称生产资料市场是指有固定交易场所和设施，实行集中、公开交易，经工商行政管理部门注册登记的各类生产资料交易市场。
第三条 在本市行政区域内，生产资料市场的开办者、经营者和管理者均应遵守本办法。
第四条 市、区（县）工商行政管理部门，负责本行政区域内生产资料市场的监督管理和本办法的实施，其主要职责是：
（一）贯彻执行生产资料市场监督管理的法律、法规；
（二）会同有关部门制定生产资料市场发展规划和计划；
（三）办理生产资料市场的筹建登记和注册登记，监督其经营服务活动；
（四）审查生产资料经营者的资格，并对市场交易行为进行监督管理；
（五）查处市场违法行为，维护市场秩序。
财贸、规划、物价、税务、技术监督、公安等部门，按照各自职责，做好生产资料市场的监督管理工作。
第五条 市、区（县）人民政府应当把生产资料市场建设纳入国民经济和社会发展计划；应当鼓励市外和境外企业、经济组织和个人来淄博市投资建设生产资料市场；对投资建设生产资料市场的单位和个人，给予扶持和优惠。具体办法由市人民政府制定。

第二章 市场开办与登记管理
第六条 生产资料市场的开办，应当纳入城乡建设总体规划，按照节约用地、有利生产、繁荣经济的原则，统筹规划，合理布局。
生产资料市场应当按照谁投资、谁受益的原则，采取多种形式兴建。企业、事业单位、其他经济组织和个人均可投资兴建生产资料市场。
第七条 兴建生产资料市场的单位和个人，应当持申请报告、可行性研究报告、土地使用证明、政府或其授权部门批准开办的文件和其他有关证件，向市场所在地工商行政管理部门申请筹建登记。
市场建成，开办者应当申请注册登记，领取《市场登记证》、办理税务登记后，方可开业。
市场登记管理机关，对开办者提出的市场登记注册申请文件进行审查，并在受理之日起30日内做出准予登记注册或者不予登记注册的决定，并通知开办者。
第八条 因迁移、合并、分离、撤销等原因，需改变市场登记注册事项的，开办者应当在做出改变决定之日起30日内向原登记机关申请办理变更或者注销手续。
第九条 对市场登记实行年度检验制度，市场开办者应当按照市场登记管理机关规定的时间提交年检报告书。市场登记管理机关应当对所登记市场的主要事项进行审查。
第十条 生产资料市场的开办者应当按照公开、公平、竞争的原则，出租、出售经营场地和设施，与经营者签订协议，收取摊位费，发给摊位证；负责生产资料市场设施的建设和维修，制定防火、防盗、卫生、治安等措施，承担生产资料市场的日常事务管理工作。

第三章 市场交易监督管理
第十一条 凡国家规定放开经营的生产资料，均可进入生产资料市场交易。企业处理不在经营范围内的积压物资，经工商行政管理部门批准后，可以进入生产资料市场一次性处理。国家控制和实行专营的生产资料，在国家允许的范围内可以进入生产资料市场进行交易。
第十二条 进入生产资料市场经营生产资料的单位或者个人，必须持有工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》或者《营业执照》，在核准的经营范围内依法经营。
第十三条 从事生产资料交易中介服务活动的经纪人事务所、经纪公司和个体经纪人，以及从事劳务、运输、技术、咨询、信息等服务活动的单位和个人，凭资质证件可以进入生产资料市场开展业务。
第十四条 未经国家批准进行期货交易的生产资料市场，不得开展期货交易。
第十五条 生产资料经营者可以选择适合自己经营特点的生产资料市场，从事经营活动，任何单位和个人不得非法干涉。
第十六条 进入生产资料市场的经营者，可以批发、零售、批零兼营、代购代销，也可以跨区域经营或者长途贩运，任何单位和个人不得非法干涉。
第十七条 进入生产资料市场的经营者，应当在购买、租用的摊位或者工商行政管理部门指定的地点亮证经营，不得在生产资料市场内随意设点或者流动经营。
第十八条 国有企业出售闲置设备，须经同级国有资产管理部门出具证明，方可进入生产资料市场交易。
第十九条 进入生产资料市场交易的生产资料，必须有与产品实际质量相符的质量检验证明或者产品合格证书。
销售工业试销品、尚有使用价值的残次品或者处理品，必须有明显标志。销售限期使用的生产资料，必须标明生产日期和失效日期。
第二十条 下列生产资料禁止上市交易：
（一）属走私的；
（二）国家禁止或者限制自由流通的；
（三）国家明令淘汰的；
（四）过期失效的；
（五）无厂名、厂址及出厂日期的；
（六）无产品合格证或者质量检验证明的；
（七）假冒劣质种子、农药、化肥等农用生产资料；
（八）法律、法规禁止交易的其他生产资料。
第二十一条 生产资料市场内禁止下列行为：
（一）垄断货源、欺行霸市、哄抬物价、强买强卖、扰乱市场秩序的；
（二）掺杂使假、以假充真、以次充好、以不合格商品冒充合格商品的；
（三）法律、法规禁止的其他行为。
第二十二条 进入生产资料市场的生产资料和经营性服务项目，应当明码标价，交易价格由双方议定，国家另有规定的，按国家规定执行。
第二十三条 进入生产资料市场的经营者，应当使用经国家法定计量检定机构检定合格的计量器具。
第二十四条 生产资料交易除即时清结者外，交易双方应当签订购销合同。
第二十五条 进入生产资料市场的经营者，应当依法纳税，并接受税务部门的监督检查。
第二十六条 进入生产资料市场的经营者，应当向工商行政管理部门缴纳市场管理费。市场管理费用的收取和使用，按照国家和省有关规定执行。
收取市场管理费必须持物价部门核发的收费许可证，并使用省财政部门统一制发的收费票据。

第四章 法律责任
第二十七条 违反本办法第七条规定，未办理市场登记擅自开业的，责令停业或者限期办理市场登记，没收违法所得，可以并处一千元以上一万元以下罚款。
违反本办法第八条规定，未按期办理变更或者注销手续的，责令限期改正，补办变更注销手续，可以并处五百元以上五千元以下罚款。
第二十八条 违反本办法第十条规定，生产资料市场开办者不履行职责的，责令限期改正；逾期不改正的，处一千元以上一万元以下罚款。
第二十九条 违反本办法第十二条规定，未取得证照经营或者超范围经营生产资料的，责令停止经营活动，没收违法所得，可以并处一千元以上二万元以下罚款。
第三十条 违反本办法第十七条规定，在生产资料市场随意设点或者流动经营的，责令其改正，可以并处一百元以上五百元以下罚款。
第三十一条 违反本办法第十九条规定，交易的生产资料无质量检验证明或者产品合格证书，试销品、残次品、处理品无明显标志以及无生产日期和失效日期的，责令其改正，可以并处三百元以上一千元以下罚款。
第三十二条 违反本办法第二十条规定，从事禁止上市交易生产资料经营的，责令停止违法行为，没收违法所得和禁止经营的生产资料，可以并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 违反本办法第二十一条规定，在生产资料市场内实施禁止性违法行为的，责令停止违法行为，法律、法规有规定的从其规定，没有规定的，可以并处二千元以上二万元以下罚款。
第三十四条 违反本办法第二十二条规定，不明码标价的，责令停止违法行为，予以警告，可以并处一百元以上二千元以下罚款。
第三十五条 违反本办法第二十三条规定，使用不合格计量器具的，没收使用的计量器具和违法所得，可以并处二百元以上二千元以下罚款；给用户造成损失的，责令赔偿损失。
第三十六条 违反本办法第二十六条规定，逾期不缴纳市场管理费的，责令限期补缴；仍不缴纳的，处应缴纳市场管理费额的一倍以上二倍以下罚款。
第三十七条 经营者拒绝接受监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假的，除责令其接受监督检查和提供真实情况外，予以警告，可以并处五百元以上一万元以下罚款。
第三十八条 罚没款应当使用省财政部门统一制发的票据，罚没款上缴同级财政。
第三十九条 拒绝、阻碍生产资料市场执法人员依法执行公务，未使用暴力、威胁方法的，由公安机关按照治安管理处罚条例的规定予以处罚；使用暴力、威胁等方法构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十一条 工商行政管理部门和其他有关部门的工作人员在执行公务时，应当持证上岗，依法行政，自觉接受群众监督；玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或者行政监察机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第四十二条 本办法自1997年1月1日起施行。



1996年10月14日
中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知

2002年1月7日　　证监基金字［2002］1号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：

　　为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：

　　一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。

　　二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
　　申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。

　　三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
　　（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
　　（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
　　（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
　　（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。

　　四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。

　　五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
　　（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
　　（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。

　　六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。

　　七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。

　　八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。


附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
　　　2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
　　　3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）


附件一：


基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）


　　一、申请材料的纸张、封面及份数

　　（一）纸张

　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

　　（二）封面
　　1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
　　2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
　　3.正式报送申请材料的日期；
　　4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。

　　（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。

　　（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。

　　二、筹建申请材料目录与内容

　　（一）申请报告
　　主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。

　　（二）可行性报告
　　主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。

　　（三）发起人情况
　　1.基本情况
　　主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
　　2.法人资格及业务资格证明文件
　　包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
　　3.实收资本及财务状况
　　（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
　　（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
　　4.自律情况说明
　　主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
　　5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
　　6.发起人与关联方关系说明
　　各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。

　　（四）发起人协议
　　主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。

　　（五）筹备组成员情况
　　主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。

　　（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
　　主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。

　　（七）公司章程（草案）。

　　（八）内部机构设置及职能。

　　（九）内部管理制度
　　主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。

　　（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。

　　（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。


附件二：


基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）


　　一、申请材料的纸张、封面及份数

　　（一）纸张
　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

　　（二）封面
　　1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
　　2.申请设立的基金管理公司名称；
　　3.正式报送申请材料的日期；
　　4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。

　　（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。

　　（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。

　　二、开业申请材料目录与内容

　　（一）筹建情况说明
　　主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。

　　（二）现场检查意见
　　主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。

　　（三）拟任从业人员资格申请材料
　　主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。

　　（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
　　拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
　　拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。

　　（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。

　　（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。


附件三：


基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）


第一章　总　　则

　　第一条　为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。

　　第二条　公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
　　专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。

　　第三条　中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。

第二章　专家评议会委员的职责、权利与义务

　　第四条　专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。

　　第五条　专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
　　（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
　　（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。

　　第六条　专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
　　（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
　　（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
　　（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
　　（四）保守申请人的商业秘密；
　　（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。

　　第七条　专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
　　（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
　　（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
　　前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。

　　第八条　专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。

第三章　工作程序

　　第九条　每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
　　申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。

　　第十条　专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
　　采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
　　采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
　　集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。

　　第十一条　专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。

　　第十二条　专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。

　　第十三条　按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。

　　第十四条　按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。

《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明

从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
　　一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。

　　二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。

　　三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。

　　四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。

　　五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。

　　六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。

　　七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。

　　八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
　　由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。


基金监管部
二零零一年十二月四日