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监察部


监察机关调查处理政纪案件办法

（1991年8月31日第17次部务会议通过 1991年11月22日监察部第1号令发布）

第一章 总 则

第一条 为保证监察机关调查处理政纪案件工作规范化，依法正确、及时地查处政纪案件，根据《中华人民共和国行政监察条例》制定本办法。
第二条 监察机关调查处理国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员的政纪案件，适用本办法。
第三条 监察机关依照国家法律、法规和政策调查处理政纪案件，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。
第四条 调查处理政纪案件，必须以事实为根据，以法律、法规和政策为准绳，在适用法律和政纪上人人平等。
第五条 调查处理政纪案件，坚持行政监察与群众监督相结合，监督与改进工作相结合，惩处与教育相结合的原则。
第六条 调查处理政纪案件，必须做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法。
第七条 调查处理政纪案件应当严格遵守国家保密规定。

第二章 立 案

第八条 监察机关按照《中华人民共和国行政监察条例》第三章关于各级监察机关的管辖的规定，分别受理下列涉及国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员违法违纪行为的线索和材料：
(一)公民、法人或者其他组织检举、控告的；
(二)上级机关交办的；
(三)有关机关移送的；
(四)行为人自述的；
(五)监察机关发现的。
行为人和检举、控告人口头陈述的，监察机关应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章；必要时可以录音。
第九条 受理违法违纪行为的线索和材料，应当填写受理登记表，经监察机关负责人批准后，进行初步审查。
第十条 初步审查后，应当写出初步审查报告，经本机关负责人批准后，分别作出以下处理：
(一)认为违法违纪事实不存在，或者虽有违法违纪事实，但情节显著轻微，不需要给予行政处分的，予以了结；
(二)认为虽有违法违纪事实，不需要给予行政处分，但依法应当由其他行政主管机关予以行政处理的，移送有关主管机关；
(三)认为需要给予刑事处分的，移送司法机关；
(四)认为有违法违纪事实，需要给予行政处分的，予以立案。
第十一条 重要、复杂的案件，监察机关可以会同政府有关部门共同立案。
第十二条 决定立案调查的，应当通知被调查单位及其上级机关或者被调查人及其所在单位。但有碍调查或者无法通知的除外。
第十三条 监察机关对重要案件的立案，应当报本级人民政府和上一级监察机关备案。接受备案的机关在十五日内未提出异议的，视为同意。接受备案的人民政府与报备案的监察机关意见不一致的，由该监察机关的上一级监察机关决定。
第十四条 政纪案件应当在立案后六个月内结案。因特殊原因需延长办案期限的，应当经办案机关负责人批准，并报上一级监察机关备案，但至迟不得超过一年。上级机关交办的案件，不能如期结案的，应当向交办机关说明理由。
第十五条 监察机关办案人员有下列情形之一的，应当自行回避；被调查人、检举、控告人及与案件有利害关系的公民、法人或者其他组织有权申请其回避：
(一)是案件被调查人或者检举、控告人的近亲属的；
(二)本人或者近亲属与案件有利害关系的；
(三)与案件被调查人或者检举、控告人有其他关系，可能影响对案件公正处理的。
监察机关负责人的回避，由其所在人民政府主管监察工作的负责人或者上一级监察机关负责人决定；其他办案人员的回避，由监察机关的负责人决定。
对办案人员的回避作出决定前，办案人员不能停止对案件的调查。
对驳回申请回避的决定，被调查人、检举、控告人及有关公民、法人或者其他组织可以申请复议一次。

第三章 调 查

第十六条 政纪案件立案后，应当制定调查方案。调查方案主要包括调查人员的组成；应当查明的问题和线索；调查步骤、方法和措施等内容。
第十七条 能够证明案件真实情况的一切事实，都是证据。证据有以下几种：
(一)书证；
(二)物证；
(三)证人证言；
(四)被调查人的陈述和辩解；
(五)视听资料；
(六)鉴定结论；
(七)勘验、检查笔录。
以上证据必须经查证属实，才能作为定案的根据。
第十八条 监察机关应当依法全面、客观地收集证据。对于能够证实被调查人有违法违纪行为或者无违法违纪行为，以及违法违纪行为情节轻重的各种证据都应当收集。
严格禁止以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
第十九条 监察机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。调查取证时，调查人员应当出示有关证明文件。调查取证人员不得少于二人。
第二十条 调查取证时，应当问明证人的身份、证人与被调查人之间的关系，并告知证人应当如实提供证据，以及有意作伪证或者隐匿证据应负的法律责任。
第二十一条 询问证人应当个别进行；必要时经证人同意可以录音、录像。
调查人员应当当场制作调查笔录，也可由证人用钢笔、毛笔书写证言，没有书写能力的证人可由他人代为书写，经核对无误后，由其签名或者盖章。如果证人要求对原证作部分或全部更改时，可允许在注明更改原因的情况下另行作证，但不退还原证。
第二十二条 收集证据应当取得原物、原件，如果不能收取原物、原件时，可以拍照、影印、复制，但应注明原物、原件的保存单位或者出处，并由提供原物、原件的单位或个人签名或者盖章。
第二十三条 现场勘验、检查情况，应制作笔录或勘验、检查报告，由参加勘验、检查的人员和见证人签名或者盖章；必要时可以拍照、录像。
第二十四条 对具有专业技术性的证据，可指派或者聘请具有专门知识、技术的人员参加调取；需要进行鉴定的，由鉴定人写出书面结论，并签名或者盖章。
第二十五条 监察机关应当询问被调查人，听取其陈述和辩解。
第二十六条 对有关机关提供、移送的证明材料，监察机关应当进行审查核实。
第二十七条 监察机关在调查中，可以按照《中华人民共和国行政监察条例》第二十一条和第三十三条的规定，采取调查措施。
第二十八条 须暂予扣留、封存可以证明违法违纪行为的文件、物品和非法所得的，应当出示监察通知书，并开列清单。
暂予扣留、封存的时间不得超过办案期限。
第二十九条 按照规定程序，查核被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具查核通知书，并提供存款人的姓名和其他有关情况；暂停支付被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具停止支付通知书，并提供有关证明材料。
经调查如果不需要继续停止支付银行存款的，应当出具解除停止支付通知书。
第三十条 根据需要，责令被调查人和有关人员在规定的时间、地点就有关问题作出解释和说明的，应当出具监察通知书，通知被调查人和有关人员持该书在规定的时间、地点接受询问。
第三十一条 责令被调查人停止正在或者可能损害国家利益和公民合法权益的行为的，应当出具监察通知书，送达被调查人及其所在单位；必要时也可以同时通知其上级主管机关。
第三十二条 建议主管机关暂停有严重违法违纪嫌疑人员的公务活动或者职务的，应制作监察建议书送达主管机关。
第三十三条 监察机关对调查事项涉及管辖范围以外的单位和个人有权进行查询和调查，有关单位和个人应当予以协助。
对应当予以协助、又能够协助而拒不协助的，监察机关可以建议其主管机关给予相应的处理。
第三十四条 监察机关在调查中，确需提请公安机关予以协助时，按照《监察部、公安部关于监察机关在查办案件中公安机关予以协助配合的问题的通知》的规定办理。
第三十五条 监察机关应当将认定的违法违纪事实形成书面材料与被调查人见面，并允许其申辩。必要时应当重新调查或者补充调查。对查证属实的应当采纳。
被调查人应当在见面材料上签署意见并签字或者盖章，也可以另附书面意见。拒绝签署意见或者拒绝签字、盖章的，由调查人员在见面材料上注明，并由被调查人所在单位负责人签署意见。
第三十六条 调查终结后，应当制作案件调查报告。案件调查报告的内容包括：立案依据；违法违纪事实、性质；被调查人和有关人员的责任；被调查人的态度和对见面材料的意见；被调查人所在单位的意见；处理意见；调查人员签字或者盖章；报告时间等。

第四章 审 理

第三十七条 审理部门是监察机关负责政纪案件审理的专门机构，对下列调查终结的政纪案件进行审理：
(一)认为需要给予行政处分的案件；
(二)监察机关负责人认为需要进行审理的其他案件。
第三十八条 审理部门在审理案件时，认为需要对案件进行补充调查或者补办手续的，可以通知调查部门补充调查或者补办手续，经监察机关负责人同意，也可以自行调查或者补办手续。
第三十九条 审理部门应当就案件事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处理意见是否恰当、程序是否合法进行全面审核，并提出审理报告。
第四十条 审理部门经过审理，对下列政纪案件应当提交审理委员会审议：
(一)重要、复杂的案件；
(二)审理部门与调查部门意见不一致的案件；
(三)审理部门认为需要提交审理委员会审议的案件。
第四十一条 审理委员会经审议，可提出如下审议意见：
(一)同意审理部门的审理意见；
(二)改变审理部门的审理意见；
(三)要求重新审理。
第四十二条 审理委员会提出的审议意见，经监察机关负责人审定后实施。重要的监察决定和监察建议应当报经本级政府和上一级监察机关同意。
不需经审理委员会审议的案件，按监察机关负责人审定意见处理。

第五章 处 理

第四十三条 政纪案件调查、审理结束，分别不同情况，以下列方式处理：
(一)有违法违纪事实，需要给予撤职以下行政处分的，作出行政处分的决定；
(二)有违法违纪事实，但情节轻微或者具有减轻情节，不需要给予处分的，经批评教育后作出免予行政处分的决定；
(三)对需要在一定范围内予以通报的违法违纪的单位或者个人，进行内部通报或者公开报道；
(四)违反国家法律、法规的规定取得非法收入，依法应当由监察机关没收、追缴或者责令退赔，以及已经给国家利益和公民的合法权益造成损害，需要采取补救措施的，作出处理决定；
(五)根据《中华人民共和国行政监察条例》第二十三条、第二十四条的规定，提出监察建议；
(六)认为需要由其他机关给予处理的，移送有关机关处理；
(七)违法违纪事实不存在，或者不需要以上述方式处理的，对案件予以撤销。
以上方式可以单独使用，也可以根据需要合并使用。
第四十四条 监察机关作出给予行政处分及其他处理决定或者撤销案件决定的，应当制作监察决定书；监察机关建议给予行政处分及其他处理的，应当制作监察建议书。
监察机关依法决定没收、追缴非法所得的，除应当制作监察决定书外，还应当使用监察机关商同级财政部门制发的专用凭证；责令退赔的，使用监察机关统一制发的凭证。
第四十五条 监察决定书和监察建议书由监察机关直接送达有关部门、单位和人员，也可以留置送达、邮寄送达，或者委托其他监察机关、主管部门代为送达。
送达监察决定书和监察建议书，必须有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期、签名或者盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。邮寄送达，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。受送达人拒收的，不影响决定及建议的执行，并应当由送达人在送达回证上予以说明。
第四十六条 对监察机关作出的行政处分及其他处理决定不服的，按照《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》处理；对监察机关作出的给予行政处分及其他处理的建议有异议的，按照《中华人民共和国行政监察条例》第四十条规定处理。
第四十七条 监察机关直接作出行政处分决定的，按照国家人事管理有关规定由人事部门办理有关手续。
受行政处分的人员属于党委管理的，监察机关应当把有关材料抄送所属党委组织部门。
第四十八条 监察机关对政纪案件处理后，应当写出结案报告，报经监察机关负责人同意后结案，并按规定办理立卷、归档、呈报、备案等事项。
第四十九条 被调查人或者其他有关人员妨碍案件查处和执行的，属于国家行政机关工作人员和国家行政机关任命的其他人员，监察机关可以根据情节轻重给予批评教育，建议其主管机关给予行政处分或者直接给予行政处分；属于非国家行政机关工作人员和非国家行政机关任命的人员，监察机关可以将其妨碍案件调查的事实材料移送有关主管机关建议给予处理。
监察人员在查办案件中有违反《中华人民共和国行政监察条例》第四十七条规定行为的，由所在监察机关根据情节轻重给予相应的行政处分。

第六章 附 则

第五十条 本办法下列概念的含义是：
(一)“近亲属”，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。
(二)“重要案件”和“重要、复杂的案件”、“重要的监察决定和监察建议”：“重要案件”和“重要、复杂的案件”，是指涉及政府所属部门及其负责人、下一级政府及其负责人的案件，案情复杂、情节严重的案件。就上述案件作出的监察决定和监察建议，为重要的监察
决定和监察建议。
(三)“期限”，指监察机关查处政纪案件应当遵守的时间。凡时间计算，均不含当日和在途中时间；遇有法定节假日自然顺延。
第五十一条 本办法由监察部负责解释。
第五十二条 本办法自发布之日起施行。一九八八年五月十一日监察部发布的《中华人民共和国监察机关调查处理政纪案件试行办法》同时废止。

值得企业老总关注的法律新信息
——解读修改后的民事诉讼法执行规定


上海广庭律师事务所　俞云鹤



我们企业的老总，平日业务繁忙，头绪纷杂，要求他们对相关的法律新规定都那么了解，是不现实的，也没这个必要。但是，2007年10月28日全国人大常委会审议通过的《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，却值得各位老总和属下部门经理认真读一读。
多年来，不少法院判决、裁定得不到顺利执行，“执行难”问题成了一大顽症，也是许多企业老总深感无奈的难题。现在，全国人大常委会这一决定，通过修改民事诉讼法，新增了几项新的执行程序方面的法律条文，“执行难”的问题将有望得到解决。
为帮助老总掌握和理解这些与企业利益息息相关的法律新规定，我们愿借“谈法论道”栏目，提供以下“法”、“道”，供企业老总和部门经理作参考。

一、对拒不协助调查、执行的单位主要负责人，可予以罚款、拘留。
【法】 第一百零三条第二款修改为：
人民法院对有前款规定的行为之一（注：指拒不协助法院调查、执行的行为）的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款；对仍不履行协助任务的，可以予以拘留；并可以向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议。
【道】 随着我国经济建设的日益发展，相应地发生法律纠纷诉诸法院的案件也日益增多。我们各个行业的广大企业，都会遇上法院前来调查取证或者要求协助执行的事项，这就需要依照民事诉讼法第一百零三条来规范我们企业的行为，履行协助义务。如果拒不履行这一法律义务，企业老总或者部门经理（直接责任者）不仅可能被罚款，而且现在有了新规定，将可能被拘留，暂时失去人身自由。值得老总关注呵！

二、拒不履行生效判决、裁定，个人罚款最高1万元，单位罚款最高30万元。
【法】 第一百零四条第一款改为：
对个人的罚款金额，为人民币一万元以下，对单位的罚款金额，为人民币一万元以上三十万元以下。
【道】 这一新规定，加大了对拒不履行判决或者裁定行为人的处罚力度，对个人由原定最高一千元增为一万元，对单位由最高三万元增为三十万元。现在，如果哪个个人或者单位在法院判决后，仍然能拖就拖，拒不执行，那就要承担罚款乃至拘留的法律责任，到头来仍得被强制执行，于人于己都不利。

三、拒绝报告或者虚假报告的单位法定代表人或者直接责任人员，可予以罚款、拘留。
【法】　新增条文，第二百一十七条：
被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，应当报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。被执行人拒绝报告或者虚假报告的，人民法院可以根据情节轻重对被执行人或者其法定代表人、有关单位的主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留。
【道】　“执行难”有多方面的原因，其中之一是被执行人隐瞒自己财产，致使法院无从下手执行法律文书。为此，现在新增这一法律条文，规定了被执行人的财产报告程序，如果拒绝报告或者提供虚假的信息的，那么就将面临罚款、拘留的结果。需要特别提醒的是，这一规定明确规定了单位法定代表人、主要负责人或者直接责任人员的法律责任，值得老总关注呵！

四、执行案件信息将纳入社会信用征信体系。
【法】　新增条文，第二百三十一条：
被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。
【道】　被执行人不履行法律文书义务，从根本上说，是一种不讲信用、破坏诚信的行为。为了促进当事人自觉履行义务，推动全社会遵法守信，国家通过这一新增法律条文，明确规定将执行案件信息纳入社会信用征信体系，同时可以公布不履行义务信息，限制责任人出境。这一条文尤其值得企业老总和部门经理仔细权衡，既应当用以律己，也可以用以正人。也就是说，所有企业都应当严肃对待法院判决或者裁决，自觉加以履行，否则可能会“一失足成千古恨”，因小失大，造成个人或者单位的信用丧失，在社会上无立足之地。

五、当事人申请执行期限延长为二年。
【法】　原二百一十九条改为第二百一十五条：
申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。
【道】　民事诉讼法原二百一十九条将申请执行的期限，规定为双方或者一方当事人是公民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月。这一规定在实践中往往使愿意努力执行判决或者裁定的当事人感到为难，因为筹资需要较长时间，往往因申请强制执行期限太短而影响当事人自动履行义务。另外，不少个人或者单位作为债权人，往往也因不甚了解这一规定，错过了申请执行期限，使自己的合法权益无法再通过强制执行而获得法院保护。因此为了更好地维护法院判决、裁定的尊严，维护当事人的合法权益，新增条文将当事人申请执行期限，无论公民个人或者单位，都统一延长为二年，与诉讼期限相一致。这一条文是值得企业老总关注和高兴的，因为延长了申请执行期限，无论您的企业是债权人还是债务人，在履行法院法律文书时，都得以有比较充裕的时间，来实现你的权利或者履行你的义务了。

六、民事诉讼法新规定自２００８年４月１日起施行。
【法】　全国人大常委会《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》规定：
本决定自２００８年４月１日起施行。
《中华人民共和国民事诉讼法》根据本决定作修改并对章节条款顺序作调整后，重新公布。
【道】　我国民事诉讼法自１９９１年颁布实施以来，至今巳有１６年。现在全国人大常委会通过了第一次修改的决定，主要集中在再审程序和执行程序两方面的规定。由于修改的内容，涉及不少需要重新建立或者进一步完善的法律制度，比如以上提及的执行案件信息纳入社会信用体系制度、被执行人财产报告制度、申请执行期限制度等，需要法院、当事人和社会有关各方面的准确理解和积极作为，因此需要有一个实施准备的时间。各位企业老总和部门经理，也因此可有个学法、懂法、用法的过程。在此，也提醒一下，各位老总可以请属下法律工作部门或者财务部门，利用这段时间清理一下与本企业有关的法院判决、裁定，以便在明年４月１日后按新规定操作，更好地维护自己的合法权益。

各位老总和部门经理，但愿这篇“谈法论道”小文章对您会有所启示，也祝愿你们和所在企业进一步依法运营，兴旺发达！