法院对因双方无争议而不作合法性审查的经济合同不应使用“合法有效”一词/曲宇辉

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　　当前审判实践中，因赌博债务引发的“民间借贷纠纷”案件时有发生。一些赌博债务中的债权人（特别是专门设赌放高利贷牟利者）在运用暴力等非法手段追讨债务的同时，有时也利用提起民事诉讼的方式追讨债务，此类纠纷诉至法院后，极易产生一些法律问题以及相关的社会争议，造成不良社会影响。人民法院在审理此类案件时如果不能认真甄别借贷法律关系的真伪，仅仅凭表象判断认定法律事实，最终作出的判决就可能为虎作伥，在客观上充当违法犯罪行为的保护伞。因此，必须正确区分正当的民间借贷关系与非法赌博债务，在审理中注意从法律事实的认定、举证责任分配、证据规则的运用、证明标准的运用来把握区分，从而正确适用法律，保护正当真实的民间借贷关系，对非法的赌博债务不予保护的同时对违法犯罪行为依法处理。

　　一、民间借贷关系与赌博债务的区别

　　1、民间借贷关系是指当事人一方按照约定将一定种类和数量的货币转移给他方，他方于一定期限后返还货币的协议而产生的法律关系，这是一种受法律保护的民事法律关系。民间借贷关系通常以借款合同、借条等形式来体现，借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。对自然人借款，既可以采取书面形式，也可以采取口头约定形式。而民间借贷是指自然人之间、自然人与法人(包括其他组织)之间，一方将一定数量的金钱转移给另一方，另一方到期返还借款并按约定支付利息的民事法律行为。民间借贷法律关系的成立需符合形式要件和实质要件。形式要件即达成合意的外在形式，如借条、借款合同、口头约定以及其他可以表明双方借款合意的形式；实质要件即款项的实际交付。民间借贷案件具有实践性特征，借贷合同的成立，不仅要有当事人的合意，最主要的特点是要有交付钱款的事实。

　　2、赌博而产生的债务可以因当事人因赌博过程中债务产生的方式不同主要分为以下两种：一是赌博过程中当事人之间因赌博输赢没有实际现金支付，输家向赢家以欠条方式确认的赌博债务；二是赌场中庄家或者专门放高利贷牟利的人（俗称“放码人”）向参与赌博的人员发放借款，借款人向他们出具借条而产生的赌博债务。赌博债务关系的表现形式也可能表现为借条、欠条等书面形式，但与正当的借贷关系相比有很大的区别，如借款用途可能为随意编造，利息约定可能大大超出同期银行利息，最主要的是往往没有实际借款的交付，如借款人在赌场中得到的只是代表一定数额金钱的筹码，而不是法定货币。一些以欠条为表现形式的赌博债务往往是由以前赌博债务的高额利息形成的。赌博债务是非法债务，是不受法律保护的。

　　二、如何审查认定是否是赌博债务

　　1、要充分认识赌博债务隐蔽性，全面审查核实证据。由于赌博是违法犯罪行为，行为人轻者要受到治安处罚，重者要被追究刑事责任，因此没有人公开以此为由发生债务关系，行为人往往以其他正当理由确立债务关系，其表现为赌博债务往往有借条、欠条等存在，债权人也以此作为提起民事诉讼的主要依据，隐藏在借条、欠条背后的事实很难被发现证实。因此，在审查证据时要根据《民事诉讼法》第64条的规定，全面审查核实证据。按照民间借贷关系成立的形式和实质要件对借条、欠条所表现的内容进行审查。

　　2、要充分理解债务人的处境，确保被告行使诉讼权利。作为被告的债务人往往是沉溺于赌瘾不能自拨，或债台高筑，长期在外避债，害怕债权人的追讨。在诉讼过程中被告往往不能直接送达，经公告送达后被告也往往避而不见，不答辩，不出庭，或者虽然出庭应诉，但是由于本身诉讼能力差，无力寻求法律援助，不能正确有效的行使答辩、举证及质证的诉讼权利，造成原被告双方实质上诉讼能力的巨大差别，不能形成有效的对抗和协同，不利于案件事实的真实重现。另外，由于诉讼中最重要证据“借条”、“欠条”一般不会注明债务的赌债性质，原告方并不会对“借条”、“欠条”以外的事实作过多陈述，而参与赌博的人又往往不愿意出庭作证，被告除了自己的陈述几乎不可能有其他证据证明债务的赌博性质。因此，对被告提出的异议要认真审查，对被告提出不能自行收集的证据而请求人民法院收集的申请要予以重视。

　　3、要按照证据规则的规定分配证明责任。一是要在审理疑似涉赌的民间借贷纠纷时本应从严审查借贷关系的合法性，在证明责任的分配上，实行原告举证证明借贷关系合法有效，被告反驳借贷关系主张赌博债务并举证证明，当被告举证达到引起合理怀疑的程度时，可将举证责任转而分配给原告。二是要强调原告的出庭及真实充分陈述义务，原告未到庭的，若无正当理由一般应予中止审理;另外原告在庭审过程中，法官应要求原告本人就借款的时间、地点、在场人、详细经过(包括给钱与出具欠条的详细经过、先后顺序及其他细节)、借款的来源、支付方式、借款用途、还款期限、还款方式、利息约定等有关细节进行详细充分说明；三是在事实认定过程中应充分发挥职权探知职能，应结合原、被告双方陈述以及原、被告之间的关系，各自的职业，品行，另外加强与公安部门的联系，及时向当地公安派出所查询聚众赌博的查处情况，了解原、被告是否有参赌的前科，逐个调取与涉诉借款相关的证据，充分发挥间接证据和辅助证据的证明作用，判断大量间接证据能够形成证据链证明债务的赌债性质。

　　三、赌博债务案件的法律适用及处理

　　1、人民法院经审理能够认定原告所诉为赌博债务的债，法院应不予支持并可以直接处理有关当事人。依据《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见(试行)》第163条规定：在诉讼中发现与本案有关的违法行为需要给予制裁的，可适用民法通则第一百三十四条第三款规定，予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，或者依照法律规定处以罚款、拘留。可对原告作出民事制裁，收缴赌资上缴国库，同时驳回其诉讼请求还可以对双方处以罚款等制裁措施。另外人民法院也可向有关部门建议给行为人处罚。

　　2、如果原、被告的赌博行为行为可能涉嫌刑事犯罪，根据最高法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》人民法院应将有关材料移送公安机关处理。　


（作者单位：广西全州县人民法院）
浙江省人民政府


浙江省昌化鸡血石开发利用和保护办法

省政府令第28号


现发布《浙江省昌化鸡血石开发利用和保护办法》，自发布之日起施行。 　　　　　　　　　　


省　长　葛洪升 　　　　　　　　
一九九二年十一月四日



　　第一条　为合理开发利用和有效保护本省临安县境内昌化鸡血石（以下简称鸡血石）资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《浙江省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理条例》和有关法律、法规的规定，制定本办法。
　　第二条　凡在本省境内加工、经营、购买和在临安县境内开采鸡血石的，均应遵守本办法。
　　第三条　鸡血石矿属本省保护性开采的稀缺矿种。鸡血石矿资源属于国家所有，不因其所依附的土地所有权或者使用权的不同而改变。
　　第四条　对鸡血石矿的开发和利用实行“依法审批，统一管理，综合利用”的方针，确保鸡血石资源免遭破坏。
　　第五条　省地质矿产主管部门及鸡血石矿所在地的市、县地质矿产主管部门负责鸡血石矿资源的开发利用和保护的统一管理和监督工作。
　　鸡血石矿所在地的市、县人民政府应加强对本行政区域内鸡血石矿资源开发利用和保护工作的领导。
　　公安、工商行政管理、海关等部门和鸡血石矿所在地乡（镇）人民政府应积极配合，共同做好鸡血石矿资源的开发利用和保护工作。
　　第六条　开采鸡血石矿的单位必须是国营矿山企业和乡（镇）以上的集体矿山企业。严禁村办集体企业、私营企业或个体（含联户）开采鸡血石矿。
　　第七条　开办国营鸡血石矿山企业，应按照《中华人民共和国矿产资源法》和　《全民所有制矿山企业采矿登记管理暂行办法》的有关规定，办理审批手续。
　　第八条　集体矿山企业要求开采鸡血矿的，须向鸡血石矿所在地的县地质矿产主管部门提出申请，由鸡血石矿所在地的县地质矿产主管部门会同劳动、环境保护和有关主管部门审查同意，报省地质矿产主管部门审核批准，领取采矿许可证，持批准文件和采矿许可证向鸡血石矿所在地的县工商行政管理部门申请登记，经核准登记并领取营业执照后，方可开采。
　　第九条　开采鸡血石矿，必须采取合理的开采顺序和开采方法，必须遵守劳动、卫生、环境保护和民用爆炸物品管理等方面的法律、法规。
　　第十条　尚未批准开采的鸡血石矿区，当地政府应切实做好保护工作。
　　第十一条　鸡血石原矿由省地质矿产主管部门指定的单位（以下简称指定单位）统一收购和销售。指定单位须持省地质矿产主管部门的批准文件，向当地的县工商行政管理部门申请登记，经核准登记并领取营业执照后，方可经销。省地质矿产主管部门在确定指定单位前，应征求鸡血石矿所在地市、县人民政府的意见。
　　已经依法取得鸡血石矿采矿权的企业采得的鸡血石原矿，或开采其他矿种的矿山企业在开采过程中回收到的鸡血石原矿，或其他单位、个人已合法取得的鸡血石原矿，都应按前款规定销售给指定单位，严禁私自转卖。
　　严禁非指定单位或者个人向开采者和合法持有者收购鸡血石原矿，严禁开采者和合法持有者向非指定单位和个人销售鸡血石原矿。
　　第十二条　要求加工鸡血石的单位应向当地的县级以上有关主管部门提出申请、个人应向当地的县地质矿产主管部门提出申请，经审查同意，报省地质矿产主管部门批准，凭批准文件向当地工商行政管理部门申请登记，经核准登记并领取营业执照后，方可从事加工。
　　加工鸡血石的单位和个人所需鸡血石原矿须向指定单位购买。严禁将未经加工的鸡血石原矿私自转卖。
　　第十三条　要求经营鸡血石加工成品的单位须经当地的县级以上有关主管部门批准、个人须经当地的县地质矿产主管部门批准，持批准文件向当地工商行政管理部门办理登记手续，并报省地质矿产主管部门备案。
　　第十四条　鸡血石原矿出口须经省地质矿产主管部门批准，海关凭批准文件予以放行。
　　携带鸡血石原矿出境，须经省地质矿产主管部门批准，海关凭批准文件予以放行。未经批准，任何单位和个人不得携带鸡血石原矿出境。
　　个人携带鸡血石加工成品出境，以自用、合理的数量为限。
　　第十五条　为合理开发利用和有效保护鸡血石资源，建立鸡血石保护专项资金，由省地质矿产主管部门向指定单位按鸡血石原矿年销售额的5％收取。 专项资金主要用于当地鸡血石保护设施的建设和维护，部分作为鸡血石管理工作的经费，并实行专款专用。
　　第十六条　违反本办法规定，未取得采矿许可证开采鸡血石矿的，由鸡血石矿所在地市、县人民政府责令其停止开采，没收鸡血石原矿和违法所得，可以并处一千元以上三万元以下罚款。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
　　第十七条　超越批准的矿区范围采矿的，由县级以上地质矿产主管部门责令其退回本矿区范围内开采，没收采出的鸡血石原矿和违法所得，可以并处一千元以上二万元以下的罚款。拒不退出的，吊销其采矿许可证。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
　　第十八条　违反本办法规定收购和销售鸡血石原矿的，由县级以上工商行政管理部门没收其鸡血石原矿和违法所得，可以并处一千元以上三万元以下罚款。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
　　第十九条　违反本办法第十二条规定，未经批准擅自加工鸡血石的，由县级以上地质矿产主管部门或工商行政管理部门没收其鸡血石和违法所得，可以并处五千元以下罚款。对同一违法行为，不得重复处罚。
　　第二十条　加工鸡血石的单位和个人擅自转卖鸡血石原矿的，由县级以上工商行政管理部门没收其鸡血石原矿和违法所得，可以并处一千元以上三万元以下的罚款；情节严重的，吊销其营业执照。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条　违反本办法第十四条规定，未经批准擅自出口鸡血石原矿的，由省地质矿产主管部门会同海关责令其补办批准手续，并处一千元以上三万元以下罚款；拒不执行的，没收其鸡血石原矿和违法所得，并处一千元以上五万元以下的罚款。
　　未经批准擅自携带鸡血石原矿出境的，由海关依据国家法律、法规予以处罚。
　　第二十二条　开采鸡血石矿的单位违反国家有关劳动安全、环境保护、民用爆炸物品管理等法律、法规规定的，由有关主管部门依法查处。
　　第二十三条　以暴力相威胁，或以其他方法妨碍工作人员、护矿人员履行公务，情节轻微的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条　当事人对行政处罚决定不服的，可在接到行政处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请复议，也可以依法直接向人民法院起诉。
　　当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　对治安管理处罚不服的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定办理。
　　第二十五条　对检举揭发违反本办法行为，保护鸡血石矿资源有贡献的单位和个人，由省地质矿产主管部门给予表彰和奖励。
　　第二十六条　行政执法机关的执法人员，在执行公务中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其主管部门或监察部门给予行政处分。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　本办法具体执行中的有关问题由省政府法制局负责解释。
　　第二十八条　本办法自发布之日起施行。