基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕20号
现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》，自2009年8月18日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○九年八月四日
基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称《规定》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同（以下或称本合同）。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、《规定》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。
第二章 资产管理合同封面和目录
第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。
第三章 资产管理合同正文第一节 前 言
第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第十条 说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
第二节 释 义
第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。
第三节 声明与承诺
第十二条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。
第四节 资产管理计划的基本情况
第十三条 列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别；
（三）资产管理计划的运作方式；
（四）资产管理计划的投资目标；
（五）资产管理计划的存续期限；
（六）资产管理计划的最低资产要求；
（七）资产管理计划份额的初始销售面值；
（八）其他需要列明的内容。
第五节 资产管理计划份额的初始销售
第十四条 订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；
（三）资产管理计划份额的认购费用；
（四）其他。
第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第六节 资产管理计划的备案
第十六条 根据《试点办法》和《规定》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《规定》第七条规定的条件时的处理方式。
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
第七节 资产管理计划的参与和退出
第十七条 订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：
（一）参与和退出场所；
（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；
（三）参与和退出的方式、价格及程序等；
（四）参与和退出的金额限制；
投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。
当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
（五）参与和退出的费用；
（六）其他事项。
第八节 当事人及权利义务
第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十九条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）分享资产管理计划财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十条 说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第二十一条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）遵守本合同；
（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（五）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
（六）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；
（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十二条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利；
（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；
（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；
（六）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十三条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理资产管理计划的备案手续；
（二）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（六）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
（七）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（九）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
（十）按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（十一）计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
（十二）进行资产管理计划会计核算；
（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十四条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）依照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（三）根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十五条 根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户；
（六）复核资产管理计划份额净值；
（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十二）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第九节 资产管理计划份额的登记
第二十六条 订明资产管理人办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。
第十节 资产管理计划的投资
第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：
（一）投资目标；
（二）投资范围；
（三）投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（四）投资限制，列明依照《试点办法》、《规定》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；
（五）业绩比较基准；
（六）风险收益特征。
第十一节 投资经理的指定与变更
第二十八条 订明资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。
第十二节 资产管理计划的财产
第三十条 列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1. 说明资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
第十三节 投资指令的发送、确认和执行
第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。
第十四节 越权交易
第三十二条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督。
第十五节 资产管理计划财产的估值和会计核算
第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照公认的会计准则订明估值方法；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）暂停估值的情形；
（八）资产管理计划份额净值的确认；
（九）特殊情况的处理。
第三十四条 说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。
第十六节 资产管理计划的费用与税收
第三十五条 订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）不得列入资产管理计划财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（三）列明资产管理计划的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益（即利润）的20%。
（四）收取业绩报酬的资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出。在满足计提业绩报酬条件的前提下，订明业绩报酬的计提原则：
1．业绩报酬的收取时间：业绩报酬仅于资产委托人选择全部退出或部分退出资产管理计划或资产管理计划终止财产清算完毕时方可收取；
2．业绩报酬的计算基础：业绩报酬以退出资产的投资增值部分（包含收益分配部分和净值增长部分）高于预先设定的计提基准的部分为基础进行计算；
3．业绩报酬的计算区间：原则上根据资产管理计划份额的持有期限分别计算业绩报酬（例如，资产管理计划运作满3年的，应当分别计算持有期限为1年、2年和3年的资产管理计划资产对应的业绩报酬，以此类推）。在资产管理合同存续期非开放日违约退出的，业绩报酬可按年化收取。
第三十六条 说明本合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。
第十七节 资产管理计划的收益分配
第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则：订明收益分配的基准、次数、比例、方式、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知。
第十八节 报告义务
第三十八条 列明资产管理人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
订明资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。
第十九节 风险揭示
第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。
第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算
第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同另有约定的除外。
第四十二条 说明对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项：
（一）资产管理合同期限届满而未延期的；
（二）资产管理合同的委托人人数少于2人；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人被依法取消基金托管资格的；
（六）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（七）经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；
（八）法律法规和本合同规定的其他情形（例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产净值低于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划；或约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划份额净值高于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划等）。
第四十四条 订明资产管理计划财产清算的有关事项：
（一）资产管理计划财产清算小组
1．资产管理计划财产清算小组组成：说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。
2．资产管理计划财产清算小组职责：说明资产管理计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）订明资产管理计划财产清算的程序。
（三）清算费用，说明清算费用的来源和支付方式。
（四）资产管理计划财产清算剩余资产的分配，说明依据资产管理计划财产清算的分配方案，将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用后，按资产管理计划的投资人持有的计划份额比例进行分配，资产管理合同另有约定的除外。
（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。
（六）资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。
第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。
订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。
第二十一节 违约责任
第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任。给其他合同当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%，并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。
第二十二节 争议的处理
第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
第二十三节 资产管理合同的效力
第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同经资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
第四十九条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第五十条 说明资产管理合同的有效期限。资产管理合同的有效期限可为不定期或合同当事人约定的其他期限。约定期限的资产管理合同，到期后原则上不得延期。
第二十四节 其他事项
第五十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。
第四章 附 则
第五十二条 本准则所称每年，是指运作年度。
第五十三条 本准则自2009年8月18日起施行。
金华市区管线管理办法
浙江省金华市人民政府
金华市人民政府令第49号
《金华市区管线管理办法》已经2012年6月1日市政府第28次常务会议通过，现予以发布，自2012年8月1日起施行。
市长 徐加爱
二○一二年六月二十五日
金华市区管线管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强管线管理，规范管线规划、建设、测绘与信息管理，保障管线安全运行，根据《浙江省城乡规划条例》、《浙江省测绘管理条例》、《城市地下管线工程档案管理办法》等法律、法规规定，结合市区实际，制定本办法。
第二条 在市区范围内进行管线规划、建设、测绘与信息管理等活动，适用本办法。
第三条 本办法所称管线，是指各种地上、地下工程管线，包括供水、排水、燃气（油）、热力、电力、通信、消防、综合管沟（廊）、其他用途管线及其附属设施，封闭小区管线除外。
第四条 管线管理应当遵循"科学规划、统筹建设、协调管理、节约资源、信息共享、保障安全"的原则。
鼓励和提倡采用先进材料和综合管沟（廊）、非开挖工艺等先进技术进行管线建设，逐步探索推进管线空间资源的有偿使用。
第五条 市规划（测绘与地理信息）行政主管部门负责管线的规划管理、测绘与信息管理，负责管线违法测绘行为的查处。
市建设行政主管部门负责管线工程建设的监督和管理，负责地下管线的档案管理。
市城市管理行政执法部门负责管线违法建设行为的查处。
其他有关部门根据各自职责负责管线工程及管线信息的相关管理工作。
第六条 管线普查、年度补测、管线信息系统建设及维护经费应当列入财政年度预算。
第七条 管线权属单位应当加强管线设施的维护，保障管线安全运行。
第二章 规划管理
第八条 供水、排水、燃气（油）、热力、电力、通信、消防等管线专项规划由相关职能部门分别组织编制，经市规划（测绘与地理信息）行政主管部门组织评审，报市政府审批后实施。
市规划（测绘与地理信息）行政主管部门组织编制控制性详细规划时，应当根据城市总体规划和管线专项规划的要求，综合安排各类管线及其附属设施。
第九条 管线建设应当符合控制性详细规划或管线专项规划，并按照下列原则实施：
（一）沿道路建设的管线，走向应当平行于道路中心线，避免干扰交叉；
（二）同类管线原则上应当合并建设；
（三）新建道路配套管线应当地下敷设。原有架空线应当配合城市道路建设、旧城改造、地块开发等逐步改为地下敷设。
（四）管线敷设应当按照国家技术标准执行。
第十条 新建、改建、扩建管线，建设单位应当向市规划（测绘与地理信息）行政主管部门申领建设工程规划许可证；与道路同步建设的管线工程，可以与道路工程一并办理规划许可手续。
建设单位在申领建设工程规划许可证时，应当提交拟建地段地下管线现状资料。
第十一条 建设单位申请开挖道路敷设通信管线的，市规划（测绘与地理信息）行政主管部门应当在核发建设工程规划许可证前告知其他通信管线权属单位。需在同一路段敷设通信管线的，管线权属单位应当同步提出申请，实行同一路段同步规划许可。同一路段三年内不再作出开挖道路敷设通信管线的规划许可。
第十二条 以下零星管线工程规划许可采用简易程序办理。由建设单位持设计图纸等相关资料提交市规划（测绘与地理信息）行政主管部门申请确认许可：
（一）采用开挖方式施工、管线长度小于50米的；
（二）采用非开挖方式施工、管线长度小于100米的；
（三）工作井、交接箱等管线附属设施的建设和维护；
（四）城市排水管网的养护维修；
（五）其他属于零星工程的项目。
第十三条 管线建设单位应当按照建设工程规划许可要求施工，不得擅自变更。如需变更，应当取得原核发机关的批准。
管线建设单位取得建设工程规划许可证后一年内未取得施工许可证的，可以在期限届满前三十日内向原核发机关申请办理延续手续；申请延续的次数不得超过两次，每次延续的期限不得超过一年；逾期未申请延续或者延续申请未获批准的，建设工程规划许可证自行失效。
第十四条 管线工程竣工后，建设单位应当持管线工程竣工测绘成果向市规划（测绘与地理信息）行政主管部门申请竣工规划核实。未取得建设工程规划核实确认书的，不得组织竣工验收。
第三章 建设管理
第十五条 新建、扩建、改建城市道路，管线工程应当与道路工程同步设计、同步建设。
第十六条 管线工程的勘察、设计、施工和监理单位，应当具有相应的资质等级。
工程投资额超过30万元（含）的管线建设工程，管线建设单位应当依法向市建设行政主管部门申领施工许可证。与道路同步建设的管线工程，可以与道路工程一并办理施工许可证。
第十七条 管线工程建设需要挖掘城市道路的，应当持市规划（测绘与地理信息）行政主管部门核发的建设工程规划许可文件，向市建设行政主管部门、公安交通管理部门申请办理批准手续。批准挖掘城市道路的期限仅限为每年7、8、9月三个月。因特殊情况确需挖掘的，报请市政府批准。
新建、扩建、改建的城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内不得挖掘。重要节假日或重大活动期间，禁止挖掘城市道路。
敷设在城市道路下的管线发生故障需要紧急抢修的，可以先行破路抢修，并同时通知建设行政主管部门和公安交通管理部门，在24小时内按照规定补办批准手续。
第十八条 管线工程需征用或临时使用土地、征收房屋的，应当按有关规定办理相关手续。涉及绿化、铁路、河道、测量标志等的，建设单位应当到相关部门办理有关批准手续。
第十九条 新建、扩建、改建城市道路需要迁移、改建管线的，道路建设单位应当事先通知有关管线权属单位。管线权属单位应当按要求组织迁移或者改建。
第二十条 管线建设单位应当在管线施工现场设立公告牌和警示标志，公告牌应当明确标示管线权属单位、建设单位、施工单位、施工范围、建设工程规划许可证号、施工许可证号、开竣工日期、监督电话等内容。
第二十一条 管线建设单位在施工过程中应当采取安全保护措施，发现不明管线应当立即停止施工，在查明管线性质并妥善处理后，方可恢复施工。
第二十二条 管线建设单位在敷设非金属地下管线时应当同步布设管线示踪线，敷设高危管线时应当在地面设置永久性安全警示标识。以非开挖方式敷设地下管线时，应当在地面设置永久性标识。
第二十三条 占用或挖掘城市道路的，应当向市建设行政主管部门交纳城市道路挖掘修复费和质量保证金。
管线工程竣工后，建设单位应当及时清理现场，市建设行政主管部门检查验收后，组织对开挖的城市道路按原路面质量进行修复，并将质量保证金退还建设单位。
第二十四条 管线权属单位应当及时拆除废弃管线。权属不明的废弃管线，由市城市管理行政执法部门组织拆除。不便拆除的，应将管道及其检查井封填。
第二十五条 管线建设单位在工程竣工验收备案前，应当向市建设行政主管部门移交下列档案资料：
（一）管线工程项目准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收文件和竣工图；
（二）管线竣工测量成果；
（三）其他应当归档的文件（电子文件、工程照片、录像等）。
供水、排水、燃气（油）、热力、电力、通信等单位应当及时移交管线竣工图。管线如有更改、报废、漏测的，应当及时修改补充。
第四章 测绘与信息管理
第二十六条 管线建设单位应当委托具备相应测绘资质的单位进行竣工测绘。
管线工程采用开挖方式施工的，应当在覆土前进行竣工测绘。重要的管线工程应当跟踪测绘。地下管线走向简单且严重影响交通的工程，在预留可靠标志后，可先行覆土。
第二十七条 管线权属单位应当将管线竣工测绘成果在工程竣工后90日内向市规划（测绘与地理信息）行政主管部门汇交。
第二十八条 市规划（测绘与地理信息）行政主管部门应当建立管线信息共享服务系统，存储、维护、管理、更新本行政区域内管线的综合信息。
管线权属单位应当建立本单位管线信息系统，存储、维护、管理、更新本单位管线的信息。
管线综合信息与各单位管线信息应当相互共享。
第二十九条 管线信息共享服务系统应当执行国家和省有关技术标准。管线权属单位建立本单位管线信息系统应当采用与管线信息共享服务系统统一的基础地理信息数据。
第三十条 市规划（测绘与地理信息）行政主管部门应当编制管线年度整测和补测计划，并组织实施。
第三十一条 管线权属单位应当建立管线变更和废弃记录制度，并按年度向市规划（测绘与地理信息）行政主管部门报送变更和废弃管线的汇总资料。
第三十二条 涉密管线信息单位应当建立保密制度。
涉密管线信息用于规划、设计、信息系统开发等活动的，应当签订保密协议。
存储、处理、传递涉及国家秘密工程管线信息的计算机及其信息系统，应当遵守涉密计算机信息系统有关保密管理规定。
第三十三条 需要使用管线基础测绘成果的单位或个人，应当依法向市规划（测绘与地理信息）行政主管部门提出申请。
管线基础测绘成果按物价主管部门核定的标准实行有偿使用，但政府职能部门用于国家机关决策、社会公益事业和管线权属单位自身建设的，实行无偿使用。
第五章 监督管理
第三十四条 建设单位或个人有下列情形之一的，由市规划（测绘与地理信息）行政主管部门依法查处：
（一）未取得建设工程规划核实确认书组织竣工验收的；
（二）未在建设工程竣工验收后六个月内向规划行政主管部门报送有关竣工验收资料的；
（三）未按资质要求进行坐标放线和竣工测绘的；
（四）未按规定汇交竣工测绘成果的；
（五）使用地理信息数据的管线信息系统不采用国家和省有关技术标准的。
第三十五条 未取得管线建设工程规划许可证或未按照管线建设工程规划许可证规定的内容进行建设的，由市城市管理行政执法部门依法查处。
第三十六条 建设单位或个人有下列情形之一的，由市建设行政主管部门依法查处：
（一）在管线工程建设中违反建设工程质量安全管理规定的；
（二）未按规定移交地下管线工程档案的；
（三）挖掘城市道路后，不及时清理现场的。
第三十七条 有关行政主管部门工作人员在管线管理工作中玩忽职守、徇私舞弊、失职渎职的，依法给予其行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十八条 管线建设单位或个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者阻挠。
第三十九条 违反本办法规定的行为，法律、法规、规章已有规定的，从其规定。
第六章 附 则
第四十条 各县（市）管线管理可参照本办法执行。
第四十一条 本办法自2012年8月1日起施行。原《金华市城市管线规划管理办法（试行）》（金华市人民政府令第22号）同时废止。
